Número de Crd

Esta completa guía te dirá todo lo que necesitas saber sobre el examen Series 7: qué es, para qué sirve y, lo más importante, cómo superarlo. Utiliza nuestros recursos para organizar tu aprendizaje y obtener los mejores consejos de estudio de los mejores preparadores.

El examen Series 7 es una prueba que evalúa los conocimientos y la competencia de los representantes de valores generales registrados. Está destinado a los representantes de nivel de entrada y prepara a los empleados con las habilidades críticas necesarias para el comercio de valores generales.

En Estados Unidos, el examen es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). La obtención de la licencia Series 7 es uno de los pasos esenciales que debe dar un asociado de una empresa miembro para poder registrarse en la FINRA.

El examen Series 7, también conocido como Examen General de Representante de Valores (GSRE), prepara a los candidatos para solicitar, comprar y vender productos de valores. Aprenderá las habilidades clave necesarias para responder a las necesidades de los clientes y se familiarizará con una amplia gama de términos financieros, así como con la normativa sobre valores.

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El contenido relativo a la Ley de Reforma de la Quiebra y a la Ley de Prevención del Abuso de la Quiebra y Protección del Consumidor, que anteriormente figuraba en la IRM 4.27.3.5, se ha trasladado a la IRM 4.27.1.3. La IRM 4.27.3.5 ha quedado obsoleta.

El contenido relativo al cierre de los casos acordados, no acordados, de encuesta y sin cambios a nivel de grupo que figuraba en las IRMs 4.27.2.4, 4.27.2.6, 4.27.2.7, 4.27.2.8 y 4.27.3.4 se ha trasladado a 4.27.1.8. Las IRMs 4.27.2.4, 4.27.2.6, 4.27.2.7, 4.27.2.8 y 4.27.3.4 han quedado obsoletas.

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El examen Series 57 mide el grado en que cada candidato posee los conocimientos necesarios para llevar a cabo las funciones críticas de un operador de valores, incluyendo la ejecución de operaciones con valores de renta variable, preferentes o de deuda convertible efectuadas de forma distinta a una bolsa de valores (negociación por cuenta propia).

El Esquema del Contenido de la Serie 57 proporciona una guía completa de la gama de temas cubiertos en el examen, así como la profundidad de los conocimientos requeridos. El esquema se compone de las dos principales funciones de trabajo de un representante de comercio de valores. La siguiente tabla muestra la asignación de elementos del examen para cada función laboral principal.

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La finalidad del examen oral de tesis no es sólo defender de forma independiente la tesis, sino que también sirve para confirmar los conocimientos del estudiante sobre el tema de investigación en el contexto de su campo de estudio.

Con el fin de salvaguardar y promover la calidad de la formación de posgrado, todos los estudiantes de programas de posgrado basados en tesis deben defender sus tesis en un examen oral antes de que se les pueda conceder el título. El Decano de Estudios de Posgrado podrá eximir de este requisito en circunstancias excepcionales.

4) Con la excepción del punto 6), el examen de doctorado no puede ser programado hasta que todos los miembros del comité de supervisión hayan revisado la investigación del estudiante, incluyendo una muestra escrita relevante del material relacionado con la tesis, o el borrador del documento de tesis, según lo requiera el programa de posgrado, y hayan dado su consentimiento por escrito para que el examen pueda ser programado. La firma del director en el formulario de notificación de examen reconoce que toda la tesis cumple con el estándar mínimo (véase L.1 Calidad de la tesis). La indicación de que la tesis está lista para ser defendida no compromete a un miembro del comité de supervisión a votar “aprobado” en la tesis en el examen oral final.